ST大集收到行政处罚事先告知书 涉及两项违规投资者可索赔

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2022年8月23日晚间，及两发布《关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的可索公告》。公告显示：供销大集集团股份有限公司于 2021 年 12 月 17 日收到了中国证券监督管理委员会《立案告知书》（编号：证监立案字 009202102 号）。大集公司于 2022 年 8 月 23 日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2022〕127 号）。收到事先书涉

根据证监会行政处罚事先告知书显示，行政项违ST大集主要涉及两项违规：一是处罚未按规定披露非经营性关联交易事项。2019 年，告知规投ST 大集与湖南湘乐商贸、及两海南启德盈慧、可索海南瀚凯卓腾通过投资理财的大集方式发生非经营性关联交易 97 亿元，占 2019 年经审计净资产的 31.81%。2020 年上半年，ST 大集与海南启德盈慧通过投资理财的方式发生非经营性关联交易 40 亿元，ST 大集与海航物流、海南易生大集通过定期存单质押导致的资金划扣方式发生非经营性关联交易 9.27 亿元。2020 年上半年关联方占用资金额总计 49.27亿元，占 2019 年经审计净资产的 16.16%。2020 年下半年，ST 大集与海航商控、海南易生大集、湖南湘乐商贸、上海尚融等通过定期存单及结构性存款质押导致的资金扣划的方式发生非经营性关联交易 41.11 亿元；ST 大集与海南易生大集通过哈尔滨中国集投资发展有限公司的关联股权投资发生非经营性关联交易 9.79 亿元。2020 年全年关联方占用资金额总计 100.17 亿元，占 2020 年经审计净资产的 38.75%。2021 年上半年，ST 大集与海航商控、海南易生大集通过定期存单质押导致的资金划扣方式发生非经营性关联交易 3.11 亿元，占 2020 年经审计净资产的 1.21%；二是未按规定披露关联担保事项。2017 年上半年，ST 大集以定期存单、房产为海航商控融资提供担保，涉及金额39 亿元，占 2016 年经审计净资产的 13.69%。2017 年下半年，ST 大集以定期存单为海航商控融资提供担保，涉及金额 5 亿元。2017 年全年，ST 大集担保金额共 44 亿元，占 2017 年经审计净资产的 14.07%。2018 年上半年，ST 大集为海航商控、海航实业、海航基础提供房产抵押及信用保证，涉及金额 15.9 亿元，占 2017 年经审计净资产的 5.08%。2018 年下半年，ST 大集为海航商控及海航基础、海航货运等关联方提供定单质押及信用保证，涉及金额8.1 亿元。2018 年全年，ST 大集担保金额共 24 亿元，占 2018 年经审计净资产的7.54%。2019 年上半年，ST 大集以 10.53 亿元定期存单、信用保证为海航商控、海航物流、海南易生大集提供担保，占 2018 年经审计净资产的 3.31%。2019 年下半年，ST大集以定期存单及结构性存款为海南易生大集、湖南湘乐商贸、上海尚融等关联方融资提供担保，涉及金额 35.25 亿元。2019 年全年，ST 大集担保金额共 45.78 亿元，占 2019 年经审计净资产的 15.01%。2020 年上半年，ST 大集以定期存单、土地抵押为海南易生大集、新化新合作融资提供担保，涉及金额 3.5 亿元，占 2019 年经审计净资产的 1.15%。

2021年12月17日晚间，海航系三家上市公司：、、ST大集均发布了《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。截至目前，ST海航、ST大集均已收到行政处罚事先告知书，按照目前情况看，预计ST基础近期也有望收到行政处罚事先告知书。

江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，根据证监会行政处罚事先告知书的内容，暂定：于2017年8月31日至2021年1月29日之间买入ST大集，且在2021年1月30日之后卖出或持有ST大集的亏损投资者符合索赔条件。

（本文由江苏振泽律师事务所合伙人张云律师供稿，不代表新浪财经的观点。张云律师，江苏振泽律师事务所合伙人，法学硕士，对证券金融类法律有着深入研究，从事证券诉讼多年，积累大量为投资者胜诉获赔案例）