您的当前位置:首页 > 探索 > 与蚂蚁财富合作开展线上投顾业务时违反多项规定 申万宏源时任执行委员会成员收警示函 正文
时间:2025-07-08 04:32:40 来源:网络整理 编辑:探索
炒股就看,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!来源:上海证监局关于对房庆利采取监管谈话措施的决定房庆利先生:经查,我局发现证券有限公司以下简称“申万宏源证券”或“公司”)与蚂蚁财富上海)金融
炒股就看,蚂蚁权威,财富成专业,合作及时,开展全面,线上项规行委助您挖掘潜力主题机会!投顾
来源:上海证监局
关于对房庆利采取监管谈话措施的业务源决定
房庆利先生:
经查,我局发现证券有限公司(以下简称“申万宏源证券”或“公司”)与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时,时违收警示函未独立开展适当性管理,反多未全面了解投资者情况,定申未获取客户的任执住址、职业、蚂蚁财务状况、财富成投资经验、合作诚信记录等信息,开展相关信息系统运行不处于公司自身控制范围,未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号,经证监会令第177号修正)第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修正)第六条第一项和《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第152号)第四十三条的规定。
你作为公司时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理,对公司上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有领导责任。根据《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号,经证监会令第177号修正)第三十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修正)第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取监管谈话措施。请于2022年3月21日14:00携带有效身份证件到中国证券监督管理委员会上海监管局(地址:上海市浦东新区迎春路555号)接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2022年3月17日
感恩节前夕 美国大部分地区汽油价格正快速下降2025-07-08 04:25
华夏幸福上周召开闭门会,随后王文学大摆近20桌酒席从晚上七点多喝到九点多2025-07-08 04:07
中金:两个层面看经济复苏2025-07-08 03:52
冰墩墩带火业绩,这家公司上半年净利预增199%-234%2025-07-08 03:35
央行、银保监会:鼓励金融机构提供“保交楼”配套融资支持2025-07-08 03:19
韦伯空间望远镜拍摄的首张全彩图像公布2025-07-08 03:13
交通运输部:促进新一代信息技术、人工智能等前沿科技在国家公路上深度应用2025-07-08 01:56
必贝特欲催肥上市:频繁对赌转让股权估值骤升66倍 连年亏损上市或易触退市条件2025-07-08 01:51
油气产业面临多方挑战 浙江自贸区舟山片区如何搭建国际化平台?2025-07-08 01:47
交通部:促进人工智能等前沿科技在国家公路上深度应用2025-07-08 01:46
辽宁辽阳原副市长马立阳、云南中烟工业有限责任公司原总经理周涛等4人被提起公诉2025-07-08 04:28
华银电力拟定增募不超10亿获证监会通过 中信建投建功2025-07-08 04:10
中国工程院院士李天来人民日报撰文:“向设施农业要食物”2025-07-08 03:19
募资使用情况未及时履行审议程序及信披义务,博亚精工收监管函2025-07-08 03:00
《反不正当竞争法》修订 拟要求经营者不得利用数据和算法、技术等从事不正当竞争行为2025-07-08 02:57
国家发改委规划司就《“十四五”新型城镇化实施方案》答问2025-07-08 02:46
国投瑞银中证下游等96只基金清盘 首现FOF身影2025-07-08 02:37
尹锡悦时隔一日重启“每日简约记者会”,曾因临时暂停遭批评2025-07-08 02:17
“木北”会员卡推销涉嫌误导!不能通用屡遭投诉2025-07-08 01:59
技术创新,带动纺织业绿色转型升级 领先一“布”“织”就低碳未来2025-07-08 01:49